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兴业、鹏华等多基金遭巨额赎回 管理人自掏腰包应对

2018-04-27 10:55:39 新浪证券综合 评论 字号 繁体中文 关闭 收藏 打印 复制

  卖光所有能卖的股票都应付不了巨额赎回?基金管理人自掏腰包补上! 

  来源:理财不二牛

  每到公募基金定期报告披露时,总能注意到有一些个股,在基金整体持仓中占比特别高,甚至是达到30%以上,当然这种超限持股大多是由于被动的原因,比如遇到巨额赎回的情况。

  虽说如此,理财不二牛(微信号:buerniu5188)在今年的一季报中还是发现了一些比较有意思的基金,有的基金甚至卖光了所有能卖的股票,也没能应对巨额赎回。

  巨额赎回 选择清盘

  财汇大数据金融终端显示,在主动管理型基金中,有5只个股在7只基金的持仓中占比超过30%,具体来看,兴业聚优灵活配置混合持有台海核电虽然只有29万股,但是占基金资产净值的比例高达65.94%;鹏华弘腾混合A仅持有5万股的信威集团,但占基金资产净值的比例高达60.11%;平安大华量化成长混合A仅持有6.35万股的中粮生化,但占基金资产净值的比例高达55.11%。

  翻阅这些高比例超限持股的基金,基本上都存在一个相同的情况,那就是遭遇了巨额赎回的情况,当然还有一个原因,那就是部分个股停牌,导致无法交易,比如停牌中的台海核电、信威集团、实达集团等。

  而由于巨额赎回,基金就不得不卖出手中的持仓,甚至是卖光所有处于可交易状态的个股,值得一提的是,有的基金在卖光所有股票之后,直接走向了清盘。

  以兴业聚优灵活配置混合为例,该基金持有的台海核电,占基金净值资产的比例高达65.94%,但其实在2017年末,台海核电的持仓占比还仅有7.99%,值得注意的是,该基金在一季度被赎回了6653.93万份,使得期末的基金总份额仅剩余1122.82万份,在这其中,“机构2”持有977.81万份,占总份额的比达到87.09%。

  最新公告显示,这只机构占主导的“迷你”基金即将召开持有人大会,审议《关于终止兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》,接下来很有可能就清算了。

  管理人自掏腰包应对

  更有意思的是,排在第二位的鹏华弘腾混合,不仅被巨额赎回,管理人还得自己掏钱补上。牛妹注意到,2018年一季度末,鹏华弘腾混合也是仅持有一只个股,这只个股就是停牌个股--“信威集团”,持仓占比高达60.11%,而在2017年末,信威集团在基金中的持仓占比仅仅只有0.28%。

  这究竟又发生了什么呢?翻阅该基金1季报可以看到,鹏华弘腾混合C在2017年末的份额还有2.01亿份,但是在2018年一季度“机构1”赎回了2.01亿份,而鹏华弘腾混合A的总份额也只有24.47万份,因此,就算是A份额加上C份额,也只有93.75万份。

  有意思的是,在这93.75万份中,有63.62万份还是来自于基金管理人3月22日的申购,也就是说,如果没有管理人出手的话,那么该基金在一季度末的份额可能只有30万份左右。

  而如果只剩这点份额,那么即使是按照鹏华弘腾混合A在3月30日的基金净值1.1234元计算的话,基金资产净值显然都不足以覆盖持有信威集团的持仓市值(58.40万元),也就是说,管理人如果自己不掏钱的话,卖光除信威集团的其它个股,还应对不了投资者的赎回。

  值得一提的是,虽然目前“信威集团”在该基金中的占比非常高,且信威集团处于筹划“重大无先例”重组的停牌状态,但是该基金也并没有暂停申购,对于投资者而言,对于这类基金,一定要谨慎对待,切不可盲目介入。

  类似情况的还有天弘裕利混合,期初份额还有4.5亿份,但“机构1”在一季度就赎回了4.5亿份,基金管理人则在3月15日申购了185.1万份,占到期末总份额的98.52%。

  每经记者 黄小聪 每经编辑 叶峰

  (来源:新浪证券综合)

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